银行案防工作会议讲话材料汇编（7篇）

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3.0 老班长 2025-11-09 300 81 28.48KB 27 页 5果币
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银行案防工作会议讲话材料合集（7 篇）
篇 1：银行案防工作会议讲话
银监分局：
　　我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防
控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和
风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，
加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章
制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。
现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：
　　一、主要工作
　　一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依
靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重
点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与
实际工作相符;对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题
进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。
　　(一)认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险
防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《案件风险防控
工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书 156 份，
实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆
盖，责任落实到人，不留死角。
　　(二)加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为
确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召
　　开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格
要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领
导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实
职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不
断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高
自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各
类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防
控、工作打下基础。
　　(三)加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为
提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，
监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和
完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到
制度先行。陆续制定了《，修订了《xx 银行流动性风险应急处
置预案》、《xx 银行查库制度》、《xx 银行大额现金支付审批
权限管理办法》等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，
对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流
程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。
　　(三)定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实际，
开展相关知识的学习与培训。我行认真贯彻案件防控工作要求，
开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、制定了
案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、
学习重点等进行了明确。总行各部门按月对
　　员工进行案件防控知识的学习与培训，并及时用 oa 办公自
动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件
　　精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记
录。根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查，
了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案
件防控意识。
　　认真传达学习了多期《xx 银行案例分析》及其他外部案例，
提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结
合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的薄弱
环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范
了类似案件风险的发生。
　　(四)加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。认真贯彻
落实《xx 银行员工劳动纪律管理暂行办法》、《xx 银行员工学
习管理办法》、《xx 银行员工八小时以外查访制度》，开展了
多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业
务操作风险。先后开展了重要岗位员工不良行为排查，员工涉
及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查，排除
隐患;共排查员工 xx 人，排查率100%，共收回员工承诺书份，
员工家访表份。制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，
摘要：

银行案防工作会议讲话材料合集（7篇）篇1：银行案防工作会议讲话银监分局：　　我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：　　一、主要工作　　一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内控管理、工作落实和业...

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